Enfoque basado en el riesgo para las actividades de control y supervisión

2024 Autor: Howard Calhoun | [email protected]. Última modificación: 2023-12-17 10:24

El riesgo es una parte integral de cualquier empresa y evento. No importa lo que hagas, siempre existe la posibilidad de que algo salga mal. Esto es especialmente cierto para los negocios, ya que en esta área los riesgos existen en una variedad de formas y pueden manifestarse en los lugares y momentos más inesperados. Es por eso que existe un enfoque basado en riesgos que le permite operar de la manera más eficiente posible en condiciones de mayor riesgo. ¿Cuál es la esencia de este proceso? ¿Cuáles son sus factores? ¿Se usa en la Federación Rusa y, de ser así, a qué nivel? Este artículo estará completamente dedicado a lo que es un enfoque basado en el riesgo y todos los detalles relacionados con él.

La esencia del enfoque

Entonces, en primer lugar, debe comprender qué es un enfoque basado en el riesgo. Imagine una empresa que opera en cualquier mercado. Hay una gran cantidad de riesgos que le conciernen, según el tipo de actividad que realice. La realización de actividades de control y supervisión en esta empresa puede llevarse a caboen una variedad de formas, pero es el enfoque basado en el riesgo el que ha ganado más popularidad recientemente. El especialista analiza todos los riesgos posibles que se relacionan con esta empresa, identifica los mayores entre ellos, filtra aquellos que no afectan en gran medida las actividades de la empresa y luego crea una estrategia completa para combatirlos de modo que la empresa pueda funcionar tan eficientemente como posible, reduciendo su probabilidad. Entonces, la esencia de este método, en otras palabras, es encontrar aquellos factores que impiden que la empresa funcione al cien por cien y su posterior nivelación.

Relación entre riesgo y negocio

Muchos empresarios pueden preguntarse: ¿por qué necesitan un enfoque de control y supervisión basado en el riesgo? Después de todo, su empresa es pequeña, por lo tanto, los riesgos están todos en la superficie y no representan un peligro real. Sin embargo, este es un gran error. Incluso la empresa más pequeña puede tener docenas de factores de riesgo diferentes, muchos de los cuales están ocultos a los ojos del profano. Como resultado, pasan desapercibidos, se realizan y no permiten que la empresa logre el objetivo deseado. En consecuencia, un enfoque basado en el riesgo en el control y la supervisión es muy importante, ya que le permite identificar todos los factores de riesgo incluso antes de que puedan darse cuenta, y luego convertir esta información en un plan de negocios completo que permita a la empresa operar, evitandoimplementación de un factor de riesgo particular, aumentando así su productividad. El emprendedor podrá ver visualmente qué procesos están en mayor riesgo, y no ejecutarlos, para aumentar significativamente sus posibilidades de éxito. Bueno, ahora entiendes en términos generales qué es este método. Es hora de desmontarlo y echarle un vistazo más de cerca.

Riesgo

Antes de embarcarse en un enfoque basado en el riesgo, debe tener claros los conceptos básicos involucrados en este proceso. Y el primero, por supuesto, es el riesgo. ¿Lo que es? Un riesgo es un evento determinado que aún no ha sucedido y no está sucediendo, pero puede suceder en el futuro, y al mismo tiempo tiene un cierto porcentaje de probabilidad de causar daños a su empresa. La dificultad aquí radica en el hecho de que el riesgo puede ser tanto directamente el evento en sí como un factor que influye en otros. Al mismo tiempo, no se debe olvidar que puede suceder o no, su efecto puede ser tanto grave como débil. Por eso se recomienda invitar a un especialista en este enfoque para que lo utilice, ya que aquí mucho depende de la experiencia de un profesional. Una persona que lleva más de un año trabajando con un enfoque basado en riesgos podrá determinar con mayor claridad y rapidez la gravedad de determinados riesgos, para distinguir entre sus factores.

Riesgos iniciales y residuales

Qué más¿Necesita saber sobre el enfoque basado en el riesgo? Las organizaciones lo utilizan cada vez más. Sin embargo, se recomienda que utilice los servicios de especialistas, ya que podrán ayudarlo a elaborar un plan de riesgos para su empresa de la manera más efectiva. Por ejemplo, es poco probable que sepa qué son los riesgos iniciales y residuales, y también cuál es la diferencia entre ellos. Naturalmente, debe saber acerca de esto incluso si no planea utilizar este enfoque, ya que se trata de información muy importante. El hecho es que, a veces, incluso las medidas más serias no le garantizan al 100 % que el riesgo no se activará. Por eso existe esta distinción. El riesgo inicial es el que existe inicialmente sin la intervención de terceros por su parte, mientras que el riesgo residual es el que permanece después de que se hayan tomado todas las medidas posibles para eliminarlo. Naturalmente, la mayoría de las veces, el riesgo residual tiene una probabilidad mucho menor de activación y mucho menos daño potencial. Y esto ya deja en claro que un enfoque de control basado en el riesgo es muy efectivo e increíblemente útil para cualquier tipo de negocio.

Factor de riesgo

El término "factor de riesgo" ya se ha mencionado más de una vez, pero ¿qué significa? Es el resultado de alguna acción, inacción o condición que aumenta la probabilidad de que ocurra un riesgo en particular y también aumenta el daño probable que se causará cuando se active. ese factorel riesgo, que desencadena el proceso de realización del riesgo, es la causa, y esto genera mucha confusión para muchas personas. El hecho es que algún factor será la causa, pero no todos los factores son la causa. Puede recordar fácilmente que habrá una razón para la activación del riesgo, y puede haber muchos factores secundarios que aumentarán la probabilidad de activación y el daño. No es difícil imaginar que tanto los factores de riesgo como el enfoque basado en el riesgo diferirán en diferentes industrias. En protección laboral, por ejemplo, es poco probable que los factores de riesgo coincidan con los que existen en el ámbito de la pequeña empresa. Así que ahora tienes una idea general de cómo funciona esto. Es hora de mirar un buen ejemplo. ¿Y qué sería mejor que el proceso lanzado recientemente de introducir un enfoque basado en el riesgo en el sistema de organización del control y la supervisión estatal en la Federación Rusa?

Emisión de una sentencia

El 1 de abril de 2016, la Federación de Rusia emitió un decreto gubernamental sobre un enfoque basado en el riesgo para organizar y realizar actividades de control y supervisión. De acuerdo con ello, se decidió introducir este enfoque a nivel estatal para aumentar la funcionalidad y eficiencia de los órganos de gobierno. En principio, sucede lo mismo en el campo de los negocios: un emprendedor debe decidir sobre la implementación de un enfoque basado en riesgos, y ya, documentado, lanza todo elel proceso que se discutirá ahora.

Definición de tipos de control

Entonces, ¿cómo comenzó el enfoque basado en el riesgo para la organización del control estatal en el gobierno de la Federación Rusa? En primer lugar, el decreto del gobierno describió los tipos de control que estarán sujetos a cambios después de la introducción de este enfoque. En otras palabras, el enfoque basado en el riesgo, cuando se implemente por completo, no afectará a todas las áreas, sino solo a las que se identificaron en la resolución. ¿Qué son estas esferas? De acuerdo con la resolución, los siguientes tipos de control y supervisión estatal se realizarán con un enfoque basado en el riesgo: supervisión estatal federal contra incendios, supervisión estatal federal sanitaria y epidemiológica, supervisión estatal federal en el campo de las comunicaciones y supervisión estatal federal sobre cumplimiento de las leyes laborales. Sin embargo, esta no es la única información contenida en la decisión.

Introducción a las reglas

¿Qué más contenía el decreto, según el cual se lanzó el enfoque basado en el riesgo para las áreas de actividad mencionadas? La supervisión estatal en estas áreas se llevará a cabo de acuerdo con las reglas, que también se indicaron en el texto de la resolución. Se identificaron un total de 21 reglas. Tendrán que ser seguidos por los órganos estatales cuando realicen la supervisión y el control en las áreas de actividad correspondientes.

Categorías de riesgo y criterios de atribución

Pero la información proporcionada por el decreto tampoco termina ahí: también define categorías de riesgo específicas, clases de peligro, así como características de las medidas cuando se detecta una categoría particular de riesgo y peligro. Además, el texto de la resolución también creó criterios para clasificar a una determinada persona física o jurídica en una determinada categoría de riesgo y peligro. De hecho, aquí terminó la parte teórica, ya partir de abril de 2016, el decreto comenzó a entrar en vigor por etapas. Por cierto, el proceso aún no ha terminado, por lo que será interesante ver qué pasos ya se han completado con éxito, cuáles están en marcha y cuáles aún no han comenzado y solo están programados para una fecha determinada en el futuro.

Métodos de cálculo

La primera tarea práctica, que comenzó en mayo de 2016, fue el desarrollo de métodos para calcular los valores de los indicadores, que luego se utilizarán para determinar el grado de peligrosidad de un factor en particular y el riesgo en sí. Tenga en cuenta que este proceso es muy importante y requiere mucho tiempo, ya que, de hecho, sus resultados serán la base para las actividades posteriores del programa. Por lo tanto, el trabajo en este paso aún está en curso, aunque se inició hace muchos meses.

Inspecciones no programadas

En cuanto a este paso, fue muy breve y rápido; durante el mismo fue necesario legislar la posibilidad de utilizar este enfoque al realizar inspecciones no programadas. Esto ya se hizo en el segundo trimestre.2016.

Elaboración de recomendaciones

El siguiente paso fue la preparación de recomendaciones metodológicas detalladas que podrían ser utilizadas por los organismos gubernamentales estatales relevantes para implementar un enfoque basado en el riesgo en sus actividades. Este paso requerirá mucho esfuerzo, ya que implica la existencia de un borrador listo para usar, de acuerdo con el cual se crearán las recomendaciones. Es por eso que la fecha límite para la implementación de este artículo está fijada para febrero de 2017, y las autoridades responsables aún están trabajando para completarlo.

Resumen de los resultados preliminares

Para marzo de 2017, se deben resumir los resultados preliminares de la introducción de un enfoque basado en el riesgo en los órganos de supervisión estatales antes mencionados. El hecho es que se planea que este enfoque se use mucho más ampliamente en el futuro, por lo que ahora se está implementando solo en un número limitado de áreas, y ahora está en marcha la evaluación de la eficacia de este proyecto. En marzo de 2017 se resumirán los resultados y, con base en los resultados, se decidirá cuánto se ampliará la lista de tipos de supervisión en un futuro próximo y cómo será para 2018, es decir, para cuando este enfoque esté completamente implementado en las autoridades estatales de supervisión.

Talleres

En junio de 2016 se llevó a cabo el primer seminario de intercambio de prácticas exitosas en el funcionamiento del enfoque basado en riesgos en los órganos estatales de control y supervisión. Este trámite no tiene plazo de prescripción, ya que debe realizarse cada seis meses. Es probable quedespués de la implementación completa del sistema, este elemento se ajustará, pero hasta 2018, estos seminarios se realizarán cada seis meses, lo que mejorará significativamente la funcionalidad de este proyecto.